Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сегодня подала предложения об окончательных судебных решениях, предусматривающих запрет на занятие руководящих должностей для трех бывших топ-менеджеров FTX, которые давали показания против Сэма Бэнкман-Фрида. Кэролайн Эллисон грозит десятилетний запрет, в то время как Гэри Ванг и Нишад Сингх получат восьмилетние ограничения.
Документы, поданные в федеральный суд Манхэттена, формализуют условия урегулирования для руководителей, которые активно сотрудничали с прокуратурой во время уголовного процесса над Бэнкман-Фридом, но по-прежнему сталкиваются с пожизненными запретами, связанными с законодательством о ценных бумагах.
Эллисон, Ванг и Сингх согласились на пожизненные запреты, предотвращающие будущие нарушения федеральных антифрод-положений, а также на пятилетние ограничения, основанные на поведении, согласно пресс-релизу SEC Litigation Release 26450.
Предлагаемые решения требуют одобрения суда до вступления в силу.
Примечательно, что последнее принудительное действие SEC было проведено Эми Бёркарт совместно с следователями Девлином Су, Иваном Снайдером, Дэвидом Брауном, Брайаном Хухро и Пашей Салими под руководством Лоры Д’Алэрд и Эми Флээрти Хартман из отдела кибертехнологий и новых технологий.
Руководители FTX соглашаются на пожизненные запреты, связанные с мошенничеством с ценными бумагами
Первоначальные иски SEC утверждали, что с мая 2019 года по ноябрь 2022 года руководители участвовали в привлечении более 1,8 миллиарда долларов от инвесторов посредством ложных заявлений о мерах безопасности и контроле рисков FTX.
Прокуратура обвинила Бэнкман-Фрида, Ванга и Синга в освобождении Alameda Research от автоматического снижения рисков, предоставляя при этом торговой фирме неограниченный доступ к депозитам клиентов.
Вангро и Сингх написали программное обеспечение, которое перенаправляло средства клиентов FTX в Alameda, в то время как Эллисон направляла присвоенные активы на торговые операции хедж-фонда.
Впоследствии Бэнкман-Фрид перевел сотни миллионов дополнительных клиентских средств в Alameda для венчурных инвестиций и личных займов руководителям, включая Ванга и Синга.
Три ответчика согласились на окончательные решения, не признавая и не отрицая обвинений SEC.
Помимо пожизненных запретов, связанных с антифрод-законодательством, согласно разделу 10(b) Закона о торговле ценными бумагами и разделу 17(a) Закона о ценных бумагах, они приняли ограничения, основанные на поведении, которые предотвратят подобные нарушения в течение пяти лет.
Сотрудничество привело к различным уголовным приговорам, несмотря на запреты, связанные с ценными бумагами
Всего несколько дней назад стало известно, что Эллисон провела около 11 месяцев в федеральной исправительной колонии Данбери, после чего в октябре была переведена под домашний арест, а ее предполагаемая дата освобождения теперь назначена на февраль 2026 года.
Судья Льюис Каплан приговорил ее к двум годам, несмотря на просьбы защиты о назначении испытательного срока, отметив ее существенное сотрудничество, но при этом заявив, что тяжесть мошенничества оправдывает тюремное заключение.
Во время слушания по вынесению приговора в сентябре 2024 года Эллисон выразила глубокое раскаяние, сдерживая слезы.
«На каком-то уровне мой мозг даже не осознает всех людей, которым я навредила», — сказала она суду.
Ее адвокаты просили не назначать тюремное заключение, но Каплан отклонил то, что он назвал «буквальной карточкой «выйди из тюрьмы бесплатно»», несмотря на признание ее беспрецедентного сотрудничества.
Федеральные прокуроры подчеркнули критически важные показания Эллисон в своей рекомендации по вынесению приговора в сентябре, отметив, что «что» и «как» преступлений было бы трудно доказать без ее трехдневных показаний в суде.
Она сообщила, что Бэнкман-Фрид поручил руководителям инвестировать миллиарды клиентских активов, которые были тайно выведены из FTX через Alameda Research.
Вангро и Сингх получили приговоры, учитывающие отбытое время, с последующим надзором после дачи показаний о том, что Бэнкман-Фрид распорядился создать функцию «разрешить отрицательный баланс», которая предоставляла Alameda почти неограниченный доступ к средствам клиентов.
Оба полностью избежали дополнительного тюремного заключения после своего сотрудничества.
Банкротство FTX обеспечивает погашение долгов кредиторам, превышающее первоначальные требования
План реорганизации FTX в рамках Главы 11 возобновил выплаты в мае 2025 года, предоставив от 119% до 143% для имеющих право кредиторов, которые прошли верификацию через назначенных поставщиков услуг BitGo или Kraken.
Около 98% пострадавших пользователей с требованиями менее 50 000 долларов США получили 119% от заявленных средств в рамках утвержденной судом по банкротству структуры реструктуризации.
Бэнкман-Фрид остается под стражей в исправительном учреждении Терминал-Айленд в Лос-Анджелесе с низким уровнем безопасности, отбывая 25-летний срок после осуждения по семи пунктам обвинения в мошенничестве и сговоре.
Совсем недавно, в ноябре, его апелляционное слушание оспорило утверждение о том, что он был «презумптивно виновен», утверждая, что ему было отказано в справедливом судебном разбирательстве.
В то же время его семья продолжает добиваться президентского помилования, утверждая, что FTX имела достаточные активы для полного погашения всех клиентов на протяжении всего краха.
Автор – Anas hassan
